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“企业合规管理”专题培训顺利举行

2016/4/11 字体: 来源: 作者:

    4月7日到9日,赛尼尔法务学院“企业合规管理”专题培训顺利举行。有中国重汽、中国钢研、中航勘察设计研究院、中航规划设计研究总院、中国电信、中国联通、中国一汽、华润电力、大唐移动、中联油、中航工业南京机电、中航工业成飞、京粮集团、北京汽车、中信金融租赁、京东方、先锋太盟租赁、北京时代民芯、北京新云东方、东风雪铁龙金融、天津轨道交通、嘉宝莉化工、山东京博、东华软件、对外经济贸易大学竞争法中心等三十多名来自全国各地的企业法务参加了本次培训课程。

    在第一天上午的授课中,中国企业法务管理研究中心叶小忠主任为参加培训的学员分享了中心合规管理研究成果。针对中国企业特别是国有企业开展合规工作的现状,叶老师的讲课回应了大家普遍关心的问题,例如合规工作与纪检监察的关系,合规工作与法律风险管理工作和内控工作的关系。

    下午,赛尼尔法务学院研发总监合规课题负责人李铁铮,围绕ISO19600合规管理国际标准展开授课。他首先介绍了合规管理国际标准的历史发展。总体而言国际标准体现了跨国公司合规工作国际最佳实践,可以作为中国企业开展合规工作的借鉴。ISO国际标准的基本方法与风险管理的方法一致,通过计划,执行,检查,改进的闭环管理,推动合规管理体系的完善。在授课过程中,李老师展示了一些合规风险管理失败案例,以及合规政策及政策执行程序的工作范例,得到较好的反响。

    第二天上午,GE首席合规官朱湘莲介绍了先进跨国企业合规工作的主要内容。跨国企业有相当成熟的合规体系,合规不是停留在愿景和口号上,而是有非常具体的合规政策流程确保达到控制合规风险的目标。在组织架构和人员配备上,合规工作都得到公司的充分重视。在GE占据合规官大量工作时间的一项重要工作是在公司内部宣传与沟通合规政策,确保合规政策得到充分的理解。

    第二天下午,中国移动法务部的余慧经理分享了对在大型国有企业如何开展合规工作的思考。中国移动是国资委合规管理试点工作单位。在实践中,中国移动结合行业和本企业的特点,选取反垄断,反不正当竞争,消费者权益保护等重点领域,在下属公司推动试点。通过每年专项领域合规工作的开展,逐步完善合规管理体系。

    第三天上午,中国人保集团法务总监李祝用分享了金融保险行业的合规工作经验。金融保险行业是中国合规工作开展比较早的行业,合规管理体系已经比较成熟。特别是在制度安排上,公司主要领导主抓合规管理工作,确保合规管理体系的权威。李总强调合规风险管理工作的三道防线,第一道防线在基层业务人员,只有业务人员明白合规工作的责任,合规工作才可能执行落地。

    最后半天是交流讨论,参加培训的学员介绍了本企业开展合规工作的情况。不同行业不同所有制性质的企业,开展合规工作的进度不同。民营企业开展合规工作,有的是回应外方投资人或外企客户的合规要求。银行金融行业的国有企业,因为银监会的严格要求,合规工作的体系通常比较完备。而非金融国有企业,开展合规工作多数还处在探索阶段。合规管理工作需要深入介入业务领域,如何处理好其他部门关系,是开展工作的一大难点。


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