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新闻速递:让投资者在资金往来的“高速路”上有更明晰的“交通”规则

2020/11/6 字体: 来源:最高人民检察院 作者:丁靓 薛永利

(11月6日下午 最高人民检察院会同中国证券监督管理委员会以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题召开新闻发布会)

11月6日下午,最高人民检察院联合中国证券监督管理委员会召开以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题的新闻发布会,发布12起证券违法犯罪典型案例,介绍检察机关、证监会惩治证券期货违法犯罪工作情况并回答记者提问。


让投资者在资金往来的“高速路”上

有更明晰的“交通”规则


最高检办公厅副主任、新闻发言人肖玮表示,司法实践中,证券发行和交易过程中欺诈发行、违规披露、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为时有发生,严重破坏资本市场秩序,损害广大投资者合法权益。最高检会同证监会联合举行发布证券违法犯罪典型案例新闻发布会,旨在充分发挥各自职能作用,进一步推进资本市场法治化建设,扎紧制度的笼子,切实规范金融秩序,让投资者在资金往来的“高速路”上,拥有更明晰的“交通”规则、更安全的运行环境。


12起证券违法犯罪

典型案例的特点


最高检和证监会经过认真筛选、充分沟通,各自挑选出6起证券犯罪典型案例和6起证券违法典型案例作为典型案例予以发布。


6起证券犯罪典型案例有三个特点:①覆盖当前证券期货犯罪的主要类型;②展现检察机关参与资本市场法治建设的职能作用;③彰显依法从严惩治证券期货犯罪的态度。


6起证券违法典型案例有三个特点:①反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势;②体现了证监会对违法违规行为“零容忍”的鲜明执法态度;③彰显了“四个敬畏、一个合力”的监管理念,构建起立体追责体系。

2017年至今年9月

检察机关批捕各类证券期货犯罪302人

最高检检委会委员、第四检察厅厅长郑新俭表示,2017年至今年9月,全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人,起诉342人。其中,今年1至9月批准逮捕102人,起诉98人,分别同比上升15%和27%。


最高检设立

七个证券期货犯罪办案基地

郑新俭表示,为提高检察机关办理证券期货犯罪案件专业化水平,最高检于2018年12月在北京、天津、辽宁、上海、重庆、青岛、深圳七个检察院设立检察机关证券期货犯罪办案基地,打造专业化办案团队。 

构建执法司法专业化工作合力



郑新俭表示,2019年,最高检会同最高法联合发布关于利用未公开信息交易、操纵证券期货市场两个司法解释。今年3月,最高检发布了涉及利用未公开信息交易罪和违规披露、不披露重要信息罪的2个指导性案例。在办案基地建设、专业人才培养、案件信息共享、专家辅助办案、干部交流挂职等方面开展全面协作,共同构建执法司法专业化工作合力。


十九大以来证监会

全系统共作出市场禁入决定82件

罚没款193.04亿元


中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱表示,党的十九大以来,证监会全系统共作出行政处罚决定810件,市场禁入决定82件,罚没款金额193.04亿元,通过强有力执法传递出“零容忍”鲜明信号,为注册制改革及资本市场健康发展提供了坚实的法治保障。


发挥捕诉一体办案机制优势

全程跟踪“靶向”监督

郑新俭回答记者提问时说,检察机关为提高办案专业化水平,从四个方面入手:


▶ 一是依托办案基地建设,有重点地培养一批既懂证券又懂法律的复合型专业人才;


▶ 二是充分发挥捕诉一体办案机制优势,扎实开展引导取证、法律论证等工作,用好退回补充侦查,实行全程跟踪的“靶向”监督;


▶ 三是在办理新型复杂证券期货案件时,建立辅助办案机制,向专业部门、专家学者寻求智力支持;


▶ 四是通过司法解释、指导性案例加强办案指导。


构建“立体追责”体系

滕必焱回答记者提问时说,行政处罚作为追责惩戒全链条上的一个环节,不是也绝不应该成为违法者责任追究的“终点”,必须加大与公检法各机关的联动,综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建起“立体追责”体系。


09
加大对财务造假

犯罪人员的经济处罚力度

郑新俭回答记者提问时说,检察机关将积极会同证券监管部门、公安机关进一步加大对资本市场财务造假案件的刑事追究力度:
▶加大全链条惩治力度,既追究惩治具体实施造假的公司、企业,又追究惩治组织、指使造假的控股股东、实际控制人,同时还要追究惩治帮助造假的中介组织;
▶显著提高资本市场财务造假行为的违法成本,从严追究刑事责任;
▶积极发挥检察建议作用,有针对性地向主管机关制发检察建议;
▶落实以案释法责任,让所有市场主体和投资者都能够增强对法律的“敬畏之心”。


10

对112名证券期货犯罪案件

犯罪嫌疑人、被告人

适用认罪认罚从宽制度

郑新俭回答记者提问时说,宽严相济是司法机关一贯坚持执行的刑事政策。在办理证券期货犯罪案件中,宽和严是辩证统一的关系,要区分具体案件性质、情节和对社会的危害程度,综合权衡从严、从宽因素,做到区别对待、罚当其罪。2019年以来办理的证券期货犯罪案件中,有112名犯罪嫌疑人、被告人适用认罪认罚从宽制度,占67%。


11

行政执法机关与司法机关

将进一步加强合作

共同打击和预防

证券期货领域违法犯罪

行政执法机关与司法机关将如何进一步加强合作,共同打击和预防证券期货领域违法犯罪?


中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱说:①提高涉刑案件移送效率;②加强资本市场治理的制度供给;③积极推动完善证券民事诉讼和赔偿制度。


最高检检委会委员、第四检察厅厅长郑新俭说:①夯实资本市场法治基础;②加强与证监会及其派出机构在信息共享、会商研讨、辅助办案、预防宣传等多个方面开展常态化协作;③启动证券期货犯罪立案追诉标准的修订工作;④与证监会在检察专业化建设方面加强全面合作。












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