合规风险防范机制：包含“合规教育与培训”、“合规环境与文化”、“合规风险识别与预防”三部分内容。通过开展合规教育与培训，合规漏洞识别与评估，加强合规风险管控，落实合规风险提示，提升全员合规意识。

01

推进分层次、多渠道的合规教育与培训

合规管理需要员工充分理解、认识，才能在工作中主动落实合规管理的要求。为了做好全员的合规教育，上电所根据人员身份实施了各有侧重的培训。针对中层以上干部，以领导授课、专题培训的形式开展。例如，2016年以来，合规管理部门组织职能部门领导上台讲授业务相关的法律法规和相关制度。针对普通员工，上电所将部门合规培训作为合规考核的重要内容，由部门承担对员工的合规培训工作。2017年，上电所所长对全所干部作了合规管理专题培训。与此同时，上电所重视“入口把关”，在新员工入职培训时，开设了合规管理课程，宣传规章制度，引导新员工认同法治理念，树立合规理念，规范自身行为。

02

开展合规承诺，全员践诺

从“承诺”到“践诺”，上电所实现了合规管理工作落地。各部门领导签署的《合规承诺书》中明确规定了各部门在合规管理工作中的主体责任。各部门负责人承诺本部门各项重要业务活动全部达到合规要求，无违规、违纪事件。员工承诺由于违规受到通报批评达到3次/年的，主动放弃评优评先机会；年度通报批评达到5次以上的，年度绩效考核在原考核基础上降一档。部门发生N人次/年以上违规通报事件，则部门承诺不参与当年度以部门为单位的先进集体类评优评先(N为部门员工数*10%四舍五入取整，不足3按3计算)。

通过合规承诺，干部员工都对违规后果有了清晰的认识，员工的日常行为有了自主合规的要求。为防止否定性后果的发生，部门及员工在开展业务过程中能自觉遵守相关规定，减少了违规事件的发生。

03

抓好合规风险识别与预防

上电所组织开展了法律风险、廉洁风险、保密风险等专项风险识别和防控工作，实现了风险提示和防范措施落实到岗、提示到人，从而将合规要求转化为各岗位人员的工作方式。通过开展综合性的合规风险管控工作，各部门能够自觉控制业务中的风险点，能够有效防范违规行为的发生。

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强化法律事务管控

在重大决策、重大项目、重大合同等重要业务的开展过程中，全面落实100%法律审核，严格按照规定落实相应的法律管控措施，积极发挥发挥“防火墙”作用，预防了法律风险的发生。

编制了《重大项目法务管理办法》、《重大决策法律审核管理办法》、《合同管理工作办法》等规章制度，规范法律顾问对重要业务活动的审核、参与工作。在实际工作中，法律事务部门主动作为，提示了法律风险。

例如：2016年，上电所拟参股南京某公司，法律事务部门在《法律尽职调查报告》披露了在尽职调查中发现的问题；2017年，上电所拟与XXX公司建立合资公司。法律事务部门全程参与，出具了《法律意见书》，披露谈判过程中的关键性、争议性问题，所领导决策在决策过程中采纳了法律部门建议，否定了外方的提议；2018年，法律事务办公室共出具《法律意见书》XX份，内容涉及重大合同、企业改制等问题，提出了化解法律风险的建议。

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开展政策研究

通过组织各相关部门对产业政策、行业政策的研究，探索在法律的框架内，利用好政策的途径和方式。政研工作不仅开阔了经营管理思路，同时也促进了各部门了解、掌握法律法规，探索在法律框架内合理利用政策的可能性。

2016年，上电所选取了包括十八大以来法律法规对我所的影响、国企改革政策、供给侧改革政策等在内的12个课题方向，对外部政策环境变化带来的影响进行评估，及时调整相应的制度，避免不合规行为的发生。2017年选择了8个课题方向，2018年，开展了包括“全面依法治国方略对我所依法治理体系的影响”在内的12个课题，对促进单位管理提升有积极的意义。

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实施廉洁风险防控

廉洁风险防控工作是上电所合规管理体系建设的重要内容之一。2016年，上电所梳理发布了《廉洁风险库》并实现动态更新，结合实际工作发布了《岗位廉洁风险提示卡》，督促各部门落实廉洁从业风险防控具体措施，落实廉洁风险提示到岗。同时针对科研费管理、资金管理、投资、物资采购等重点领域，组织开展专项廉洁风险防控工作，细化了权力清单、廉洁风险清单和防控措施，编制了专项廉洁风险防控工作手册，落实相应的风险防控措施。同时，组织科研费管理、选人用人管理等11个重点领域涉及的52个高风险岗位共计XXX人签署了《重点岗位廉洁从业承诺书》。

自2016年-2018年，以违规案例、党规党纪、法律法规为教育重点，组织开展了党员先进性教育、廉洁风险教育，组织了两级中心组学习、纪检监察干部学习、党员学习等。通过党规党纪、《监察法》等法律法规的学习，提高了党员干部对廉洁风险的认识，能够正确识别和防范履职过程中廉洁风险点。