2013/2/17 字体：大 中 小 来源： 作者：
法律风险预则立不预则废
于腾群中国中铁股份有限公司董事会秘书
在当前我们拥有1800多家上市公司和不断扩大的公司市值情况下，国内的资本市场对于全球市场的影响也在不断增强，那么一旦此时上市公司出现了由于法律风险引起的法律后果，那么不仅将给公司造成巨大的损失，而且也会带来市场的波动。
对于上市公司的法律风险来说，预则立，不预则废，最重要的就是建立一堵坚不可摧的防火墙，为此，可以从以下几方面考虑：
一是上市公司的公司治理需要不断加强；二是明确两个问题：上市公司是否清楚地知道自己公司所面临的法律风险是什么？自己的法律风险管理做到位没有；三是要完善上市公司的治理，明晰上市公司的公司治理结构当中各个组成部分的权利义务和职责；四是要健全组织体系，要有一整套符合法律风险管理的组织体系；第五就是要建立人才队伍，要有懂经营、管理还精通法律的法律风险管理人才；第六就是要规范法律风险管理的工作流程；第七要依法管理上市公司的投资者关系。
保持创新用法律保护金融消费者
杨东中国人民大学法学院副教授
目前各国关于上市公司以及资本市场的规制有两大趋势，其中一个主要的趋势就是规制的全方位、统一化、横贯化，没有归置的领域都要在规制里面，这是金融市场的发展趋势。与此同时，我们要注意区别化、类别化的区分，特别是在投资者保护方面细化的处理，因为投资者的种类很多。
将其细分化就是，要给处于弱势地位的个人投资者一个特别的保护，这种趋势就是在统一规制下，采取灵活的对待措施；另一方面，则强调把个人投资者视为消费者，给予特别倾斜的保护，同时要求金融机构和发行者包括上市公司有相应的义务，如果违反义务就会受到相应的处罚，这也是国际上大的金融市场监管的趋势。
日本目前也早已把发行者和投资者、股东之间的关系视为消费关系，并给予一定的规制和保护，对于我们来说，也需要对金融消费者建立起这样的保护。
公司治理是关乎公众利益的问题
管晓峰中国政法大学民商经济法学院教授
上市公司是市场经济中的重要力量，在能影响社会经济的公司中上市公司占到了一半以上。因此，对上市公司来说，公司治理非常重要，这不仅是上市公司个人的事情，还关乎公众利益的问题。
目前上市公司多是出事才治理，这无异于把防线逼到墙角无路可退。更有意义的是在损失还没有发生之前去治理。
上市公司治理的内容可以说是无比庞大的，归结为两句话、八个字就是“用好财产，看好财产”。对上市公司的信息治理，可提出五个问题。第一，信息治理的治理者是股东会和监事会，他们是信息的搜集者以及判断者，同时要充分发挥监事会的作用；第二，在人事上给监事会单列，设立外部监事制度；第三，治理内容就是高管的行为，可通过考勤来治理，也可进行审计治理；第四，是信息治理的方法；第五，是治理的救济，信息治理很可能会干扰公司管理层正常的日常经营，要对信息的判断错误进行恢复。
精准定位让法律在企业发挥更大作用
李国旗中国航天科技集团公司法律顾问
谈及国有控股公司的法律风险体系建设，需要谈到两个问题：第一是法律顾问如何在企业中更好地定位，第二是如何更好地发挥作用。
第一就是个实务上的问题。自从推行法律风险管理之后，企业法律顾问利用这个工具和方法一直在发挥很大的作用，并可以利用这一整套的工具理论和方法进行风险识别。
