实施诉讼案件管理体系改革

构建制度、流程、措施有机结合的诉讼案件管理体系

通过改革实践，公司实现了诉讼案件管理工作的五个转变，一是从单一办法向一套制度体系的转变，二是从被动式应对向主动介入的转变，三是从个体的经验式处理向团队的规范协同处理的转变，四是从属地化管理向集中化管理的转变，五是从依赖外部律师向内外部代理人并重的转变。公司构建了一套制度、流程、措施有机结合的诉讼案件管理体系。

案件管理制度

为解决省公司管理制度不够完善，规范化、标准化程度不高，省公司之间案件管理制度差异性较大等问题。本次改革案件管理制度建设以规范化的法律纠纷案件管理办法为核心，重点围绕重大案件处理、案件上报管理、案件协同处理和案件分类处理等案件管理工作模块制定制度文件，形成了包含管理办法、单行制度、实施细则三层共同组成的案件管理制度体系。

体系采用“管理办法+单行管理规定”模式。公司制订《法律纠纷案件管理办法》，作为案件管理工作基本制度；同时对案件管理中相关工作模块制订若干单行管理规定，管理规定分别规制：重大法律纠纷案件处理、法律纠纷案件上报管理、法律纠纷案件协同处理和法律纠纷案件分类处理等内容。体系重点突出，层次分明。以《法律纠纷案件管理办法》为例。《法律纠纷案件管理办法》是案件管理工作的基础性制度，包括以下几方面的内容：一是总则，规定法律纠纷案件管理定义、适用范围、原则、目的等内容。二是管理机构和职责，规定法律纠纷案件牵头管理部门、协同处理部门或单位，明确职责。三是法律纠纷案件全过程管理，涵盖事前预警防范、事中协同处理、事后总结反馈三个环节，包含具体处理流程、工作要求等。此外，还对信息化、案件代理、激励和约束机制等其他事项做出了规定。

案件全过程管理体系

为解决案件管理工作重处理轻管理，事前预警和事后总结提升不到位，已发生案件对相关业务风险的预警作用发挥不够明显，案件总结工作有待加强等问题。本次改革建立了事前规范预防、事中协同处理、事后总结提升的案件全过程管理体系，实现闭环管理。

在事前防范预警方面，一是形成了法律提前介入业务的制度和具体实施流程，对公司面临或处理的热点问题形成书面、正式的法律应对预案。二是形成了对律师函、法院司法建议函、协助调查函等非诉法律纠纷的应对制度和具体实施流程，妥善处理公司上述非诉法律纠纷，在处理过程中形成的材料完整并参照案卷管理。三是就典型法律纠纷中反映出的热点法律问题向涉案业务部门或下属公司发送书面法律建议函，建议函包括纠纷基本情况、纠纷反映出的法律问题和相关法律分析、业务改进意见和建议等内容；业务部门或下属公司就上述法律建议函予以反馈并对业务予以优化或改进。

在事中协同处理方面，一是形成规范了的法律纠纷案件收文处理、批办制度和具体实施流程，总法律顾问或其他公司领导对案件启动处理有书面指示。二是形成了规范的内外部调查取证制度和具体实施流程，保证调查取证方式的合法性，内容的完整、真实性。三是形成了规范化的应诉法律文书拟定、决策制度及具体实施流程，规范法律文书格式和内容。四是形成了规范化的代理人出庭等代理工作管理制度和具体实施流程。五是明确了应诉各环节工作的时限要求。

在事后总结提升方面，一是建立了完整可查的案卷材料，公司发生的诉讼案件单独装订成册，形成包含案卷封面、目录、起诉材料、证据材料、应诉方案内部审批材料、应诉材料、裁判文书和结案报告的案卷册。二是开展了案件数据统计分析，完成年度法律纠纷案件数据的统计分析，并共享相关成果。三是进行了典型案件分析汇编，完成了典型法律纠纷案件汇编，并共享相关成果。四是组织案件管理培训。

案件管理措施

为解决各项案件管理措施对提升案件管理工作整体效果发挥的作用不够明显，省内各级公司诉讼案件管理工作标准化不足，跨区域案件处理缺乏统一性、协同性，案件管理信息化和外聘律师水平有待加强等问题，本次改革确立了省市两级案件管理、信息化和外聘律师管理等三项重点提升的案件管理措施。

在案件管理信息化方面，通过新建、优化法律纠纷案件综合化管理平台，在现有法律管理或公司信息化管理系统中嵌入法律纠纷案件管理流程等方式，实现了案件处理过程动态更新、诉讼案件信息自动统计分析、省内案件资源共享。公司已结案件案卷实现电子化留存。

在省市两级公司案件管理方面，通过规范案件上报制度和具体操作流程、信息化系统对接、联席会议，虚拟团队、案件处理指导等措施，建立了规范化、标准化、集中化的省市两级公司诉讼案件管理机制。一是建立了规范化的全省案件上报制度和具体操作流程，明确案件上报内容、时限等要求，制作了在全省范围内统一适用的上报表。二是建立了在全省范围内使用的案件标准化处理制度和具体实施流程，省公司指导地市公司案件的处理。三是建立了重大疑难案件特殊应对机制和具体操作流程，在省内建立重大疑难案件联席讨论、协同处理机制。

在外聘律师管理方面，通过建立代理律师聘任制度和具体实施流程，明确代理律师准入资质和条件，明确外聘律师工作要求，明确外聘律师考核标准并以合同形式予以固化等措施，形成了标准化的外聘律师引入、工作、考核机制。一是建立了规范的代理律师聘任制度和具体实施流程，明确代理律师准入资质和条件。二是规范了代理律师工作，代理律师在案件代理工作中形成完整、全面的应对方案、答辩意见和结案报告。三是建立了规范的外聘律师考核机制和具体实施流程，明确外聘律师考核标准，考核标准以合同形式予以固化，代理工作结束后实施考核。