注释:
[1] 8 JOHN HENRY WIGMORE, EVIDENCE at 542 (McNaughton rev ed, 1961).
[2] Fed. R. Evid.501.
[3] U.S. v. Andrus, 775 F2nd 825 (1985).
[4] 当然上述原则也有例外,比如在 In re Subpoenaed Grand Jury Witness案中,检方传票要求律师对支付其费用的客户身份进行作证,法院撤销了传票且没有解释具体理由,只是说明任何解释都可能涉及向检方披露过多的受保护信息。在Baird v. Koerner案中,法院对律师作匿名处理的几位客户的身份给予了保护。
[5] Upjohn Co. v. United States, 449 U.S. 383 (1981).
[6] 根据“control group”标准,control group范围内的人指那些寻求法律意见的同时还能促使公司按照意见行事的人,比如董事会、管理层、公司总法律顾问。
[7] King Drug Co. of Florence v. Cephalon, Inc., Nos. 06-cv-1797, 08-cv-2141 (E.D. Pa. Sept. 11, 2013)
[8] 功能等同理论存在两种适用路径,狭义适用认为功能等同仅适用于雇佣咨询顾问履行与诉讼有关职能的场景;广义适用则关注这一非雇员是否基于其咨询顾问的身份,拥有或能够接触到向公司提供法律意见所必需的机密信息。
[9] Allen v. W. Point-Pepperell, Inc., 848 F. Supp. 424, 427 (S.D.N.Y. 1994);Wultz v. Bank of China Ltd., 979 F. Supp. 2d 479,495 (S.D.N.Y.).
[10] Scranton Prods, Inc v. Bobrick Washroom Equip., Inc., 190 F. Supp. 3d 419 (M.D. Pa. 2016).
[11] Sperry v. Florida, 373 U.S. 379 (1963).
[12] Buyer’s Direct Inc. v. Belk, Inc., No. SACV 12-00370-DOC, 2012 WL 1416639, at *3 (C.D. Cal. Apr. 24, 2012) .
[13] 该理由包括:专利代理人的独特作用;国会对其执业的认可;最高法在Sperry v. Florida案中对其活动法律执业属性的认可,以及实践中专利诉讼律师对这种独立特权的认可。
[14] United States v. Kovel, 296 F.2d 918 (2d Cir. 1961).
[15] U.S. v. Schaltenbrand, 930 F. 2d 1554 (11th Cir. 1991); U.S. v Dennis 843 F.2d 652 (2d Cir 1988).
[16] Simon v G.D. Searle & Co., 816 F.2d 397 (8th Cir. 1987).
[17] Grand Jury Proceeding,68 F.3d 193,196(7th Cir.1995).
[18] U.S. v. Cohn, F. Supp. 2d 672 (D. Md. 2003).
[19] Brookshire Brothers Holding, Inc. v. Total Containment, Inc., 2006 U.S. Dist. LEXIS 22510 (W.D. La. 2006).
[20] 而在其他一些国家(典型如欧盟国家),公司通常被视为“雇主”,而非“客户”,因此其与内部法律顾问之间的交流不在保密特权适用范畴内,或仅有限或部分地适用,见Akzo Nobel Chems. Ltd. v. European Comm’n, [2010] E.C.R. II-0000, 2010 ECJ EUR-Lex 807 (Lexis) (confirming holding in AM&S v. Comm’n [1982] E.C.R. 1575).
[21] 《民事诉讼法》第六十七条规定,人民法院有权向有关单位和个人调查取证,有关单位和个人不得拒绝。人民法院对有关单位和个人提出的证明文书,应当辨别真伪,审查确定其效力;第七十二条规定,凡是知道案件情况的单位和个人,都有义务出庭作证。有关单位的负责人应当支持证人作证。
[22] 《刑事诉讼法》第四十六条规定,辩护律师对在执业活动中知悉的委托人的有关情况和信息,有权予以保密。但是,辩护律师在执业活动中知悉委托人或者其他人,准备或者正在实施危害国家安全、公共安全以及严重危害他人人身安全的犯罪的,应当及时告知司法机关。
[23] 《律师法》第三十八条规定,律师应当保守在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密,不得泄露当事人的隐私。律师对在执业活动中知悉的委托人和其他人不愿泄露的有关情况和信息,应当予以保密。但是,委托人或者其他人准备或者正在实施危害国家安全、公共安全以及严重危害他人人身安全的犯罪事实和信息除外。
[24] 在中国境内(除港澳台地区)依法取得律师执业证书的律师或在中国司法部批准的外国律师事务所驻华办事处执业并在司法部登记为外国律师的非中国执照律师。
[25] 任职于党政机关或者人民团体,依法取得司法行政机关颁发的公职律师证书,在本单位从事法律事务工作的公职人员。
[26] 与国有企业订立劳动合同,依法取得司法行政机关颁发的公司律师证书,在本企业从事法律事务工作的员工。
[27] Golden Trade S.r.L. v. Lee Apparel Co., 143 F.R.D. 514, 521(S.D.N.Y. 1992) ;Gucci America, Inc. v. Guess?, Inc., 271 F.R.D. 58, 64 (2010); Astra Aktiebolag v. Andrx Pharm., Inc., 208 F.R.D. 92, 97 (S.D.N.Y.2002).
[28] Wultz v. Bank of China, 979 F. Supp. 2d 479 (S.D.N.Y.) modified in part on reconsideration 2013 WL 6098484 (S.D.N.Y. 2013).
[29] 原文为“predominant or the most direct and compelling interest”。
[30] 原文为“the place where the allegedly privileged relationship was entered into”。
[31] 原文为“the place in which that relationship was centered at the time the communication was sent”。
[32] 原文为“U.S. privilege law applies to all documents created after January 28, 2008 that do in fact relate to the demand letter and the subject matter that gave rise to this lawsuit, because those documents pertain to American law “or the conduct of litigation in the United States”。
本文作者:H.R,P.YM,L.ZhY,B.HL