其一，腐败犯罪国际化防治的需要。二十世纪中后期的经济全球化进程中，腐败犯罪跨国滋生，不断蔓延，成为国际社会共同面对和关注的全球公害。

合规管理没有世外桃源，谁也不能成为合规的漏网之鱼。腐败的主体、方式、方法和影响的全球化，决定了反腐败斗争国际化协作成为必然。

其二，美国在全球经济中的客观实力一支独大，合规成本摊销的主观动机强烈，合力推动了全球合规标准的统一化和美国化进程。

第一次世界大战前，美国经济就超过英国成为世界Number One，一战后，英国经济被拖垮，美英法三巨头会议召开时，美国就已经是世界上最强的国家。

二战后，美国经济更是独霸世界，苏联解体后美国经济影响力遍及全球。如前所说，其他国家和地区的企业，要在美国上市和即将赴美上市，必须首先过美国合规监管这一关！

另外，其他国家和地区的企业，与美国产生贸易、成为美国企业的合作伙伴、利用美国的通信或金融渠道开展业务，甚至谈判地点在美国等，都要接受美国合规制度监管。

美国企业合规标准高、配置高、架构全，必然导致美国企业合规成本高于其他国家和地区，短期竞争劣势凸显。

俺老美的闺女开宝马，你穷小子开个QQ，想做Partner，般配吗？美得你吧。

美国将合规成本人为向全球摊销的欲望，谁也挡不住了。

于是乎，胡萝卜加大棒，你合规，很乖，你不合规，老美就不跟你玩了！无合规配置、虽有合规但合规低配的企业合作伙伴都难入老美的法眼，合规体系健全、合规管理水平高成为与美国企业合作的敲门砖。

美国的客观实力和主观倾向，双向推动了美国合规理念和标准的强力输出，推动了其他国家乃至全球合规的发展，全球范围内公平竞争的合规环境逐步形成。

受美国影响，加拿大竞争局（CB）于1997年颁布了世界上第一部专门的反垄断合规指引文件。

澳大利亚标准局于1998年颁布了合规体系建设国家标准——《澳大利亚合规体系标准 AS3806》并推广应用。随后在2006年对最初的标准进行了修订，并于2009年被新西兰采用。

到2014年底，AS3806标准一系列全面的准则成为澳大利亚、新西兰、亚洲部分地区，甚至当今全球范围内最佳合规实践的基准，是ISO19600合规管理体系标准（详见后续报道）的起源！

意大利也是借鉴美国合规体系的榜样生，其于2001年规定，在贪污贿赂案件中，可将合规体系作为量刑的考虑因素，以后逐步适用到其他领域的量刑。

德国西门子因涉嫌以商业贿赂赢得交易机会，遭遇美国、德国政府和司法机关的双重调查和处罚。

考虑到西门子积极配合调查的态度和合规体系改进的决心，两国政府和司法机关只是处以共16亿美元罚款等处罚。

如果再加上西门子公司为应付这一诉讼而支出的10亿美元内部调查、合规改进以及律师费用，总金额高达26亿美元！这是现代企业有史以来腐败类案件中，单家公司支付的最高罚金，堪称史上最大罚单。

此番处罚也是美国《海外反腐败法》生效以来开出的金额最大的一张罚单。这部法律适用于在美国上市或有业务的外国公司。而在2001年，德国西门子在美国纽约证交所上市。

最大罚单案在当时引起全球震动。众多国家和地区认识到了反腐败合规、合规体系建设的重要性，也认识到量刑立法设计在调动企业配合调查和合规体系建设的积极性、主动性方面发挥的重要作用。

此后，在欧洲、亚洲、拉美地区，越来越多的国家开始重视合规立法，越来越多的企业开始注重建设合规体系和提高合规标准。

2010年最大的合规立法事件，是英国出台的《2010反贿赂法案》。该法案将公职贿赂和商业贿赂合二为一，统一规定为行贿罪和受贿罪。

新设了贿赂外国公职人员罪、企业预防行贿失职罪（或翻译为：商业机构未有防范行贿罪），同时适用于发生在英国和海外的贿赂行为。

该法案中最具特色的创新，当属适用严格证明责任的商业机构未有防范行贿罪的“充分程序”抗辩制度。如果被指控者可以证明内部建立了完善的合规体系来防范行贿行为，便免除未能预防“关联人”行贿应当承担的法律责任。

在此期间，亚洲国家如日本、韩国，合规体系建设也有积极作为。

（未完待续）