法制日报社和中国政法大学企业法务管理研究中心《2015中国上市公司法律风险指数报告》发布会暨2015中国上市公司法律风险管理高峰论坛于11月15日在京举行。中国东方航空股份有限公司法律部副总经理赵进发表主题演讲。

    大家下午好！对于合规管理，上市公司不仅是应尽的法律义务，同时也是上市公司的社会责任，上市公司是公众公司，不仅关乎上市公司员工和管理层的利益和职业规划，也是对广大股民投资者的社会责任。在依法治国、建设法治央企的大背景下，持之以恒经过十多年做法律风险指数，非常有价值。今天的论坛也正当其时，赶上了合规管理的春天，这是春天发展最好的时机。
    第一个观点，合规管理创造价值，同时也有可能会制约企业的创新和发展，过度的规则或者不合理的规则会制约我们的发展。青霉素的发明者弗莱明正是因为他没有按照实验室的规则及时清理实验现场，造成了实验产品的污染，从而发现青霉素霉菌可以消灭真菌，从发现这个现象一直到1930年逐步提出了青霉素。不合规的行为往往会带来一种活力，如何找这个平衡点。
    第二个观点，合规管理的目的或者目标不是要消灭风险，而是要使风险控制在可以接受的限度内。消灭风险是不可能的，我们在国企的合规管理过程当中也有一种现象，似乎我们的风险越低越好。比如说我是做航空运输的，航空运输管理过程当中有一种现象，每年我们比百万飞行小时的事故率，中国民航从2010年到现在事故控制在百万分之零点零三的水平，这五年当中世界的平均水平是百万分之零点二二，我们在航空运输安全管控上已经达到了世界绝对一流的状态，这种情况下航空运输过程中每一个重要的场合领导必提安全第一，安全重于一切，企业发展的目标和目的就是为了安全。
    跟世界一流的航空公司相比，我们安全置换出来的代价是什么，保障千家万户财产和生命安全的同时，我们在经济方面付出的代价是非常高的。中国民航的运输公司资产累计下来应该在1万亿左右，相应的每年的回报率和利润率可能是美国某一家，比如达美一家公司的水平，甚至有时候我们还要努力往一家公司的利润目标上靠近，这种情况下我们飞很多航班。中国民航试航管理部门的要求，特殊场合要配双机长，保证每个机长在座的时间和休息的时间，这个中间有一个量和度，目的就是为了消灭风险，背后有没有其他的利益追求。这是第三个观点，风险控制、合规管理要考虑收益，要让合规管理风险指数和投资回报成反比例的方向发展。风险控制的程度越好，相应的作为上市公司或者企业的收益就越高，达到临界点的时候我们就要考虑风险控制的投入，这就是风险要控制在合理的限度内。摩托罗拉公司最早搞西格玛也是对产品有百万分之几的差错率，不能超过百万分之三点四，它也有一个度，过高的或者是进一步让它本着消灭风险的目的去做投入，最后它是负的产出或者负增长，对于企业来讲要控制好风险管控和收益回报的关系。
    第四个观点，合规管理是动态的过程，我们在合规管理过程当中不是建立一种体系和模式，一味地维护制度的稳定性，我们要通过在合规管理当中发现问题，不断地促进制度的完善和程序流程的完整化，甚至可以利用行业协会对立法、法规和行业规范持续地进行修改，否则的话最后合规管理的目标就正好相反了。企业最终要以盈利为目的，过度的合规走到最后丢掉了利益同步考核的度量指标，最后可能会徒劳无益。

    第五个观点，合规管理的建立是一种系统性和流程化的管理，目前国企管理当中涉及到合规的有很多单位，律师在管，法律部门在管，监察部门在管，尤其是审计部门，目前大部分的国企合规管理是在审计部门，没有真正的把体系和程序建立起来，也没有把责任明确下来。去年出台的国资委关于法制规划稳定工作当中把合规管理的职责明确地放在了法律部门，同时要求建立体制，建立机制，明确和相关部门、相关单位之间的责任。这句话对于上市公司下一步的合规管理提供了指引，最终我们在合规管理方面企业要想长远的可持续发展必须要遵纪守法做好合规工作，同时也要在合规管理的过程当中注意投入产出，做好配比。谢谢各位。

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