法制日报社和中国政法大学企业法务管理研究中心主办、赛尼尔法务管理承办的《2015中国上市公司法律风险指数报告》发布会暨2015中国上市公司法律风险管理高峰论坛于11月15日在京举行。中国东方航空集团公司法律部副部长赵进发表主题演讲。

    各位领导、各位专家，大家下午好！
    公司的合规管理，就是使公司的行为符合法律法规、行业规范和内部规章制度，这不仅是上市公司应尽的法律义务，同时也是上市公司的社会责任。上市公司是社会公众公司，合规管理不仅关乎上市公司员工和管理层的利益和职业规划，也是对社会、对广大股民投资者的社会责任。中国政法大学企业法务管理研究中心持之以恒，近十年持续从事公司的法律风险指数研究，并且发布年度法律风险指数报告，非常有价值。在依法治国、建设法治央企的大背景下，举办今天的上市公司法律风险管理高峰论坛正当其时，赶上了合规管理的春天！因为时间关系，我下面的发言仅表明观点，不做深入阐述：
    第一个观点，合规管理创造价值，同时也有可能制约企业的创新和发展。过度的规制和不合理的规则会制约公司的发展。青霉素的发现者弗莱明，正是因为他没有按照实验室的规则及时清理实验现场，造成了实验产品的污染，从而发现霉菌可以消灭真菌，发现了青霉素。青霉素的发现，使人类找到了具有强大杀菌作用的药物，结束了传染病几乎无法治疗的时代。不合规的行为往往会带来一种活力。法律必须遵守，关键是要在守法的前提下，做好公司规章制度和流程的优化，找到合规与创新、合规与效率的平衡点，给予创业者创新的环境和空间。
    第二个观点，合规管理的目的或者目标不是要消灭风险，而是要使风险控制在可以接受的限度内。风险贯穿于公司经营管理的全过程，消灭风险是不可能的，我们在国企的合规管理过程当中也有一种现象，似乎我们的风险越低越好，很多管理者一点风险都不愿意承担。我是做航空运输的，航空运输管理过程当中有一项硬指标，就是每年的百万飞行小时的事故率。中国民航从2010年到现在，飞行事故率控制在百万分之零点零三的水平，这五年当中世界的平均水平是百万分之零点二二，我们在航空运输安全管控上已经达到了绝对世界一流的状态。这种情况下，我们依然在每一个重要的场合必提安全第一，安全重于一切，企业发展的目标似乎就是为了安全。强调安全当然没有错，安全管理关系广大公众的生命财产权益，怎么强调它的重要性都不为过。安全指标本身也不存在是否合规的问题，我这里要说的是实现安全目标的制度、程序设置问题。制度和程序设置出来并颁布后，就成为合规管理的依据，这对航空公司安全水平和经济效益的高低影响非常大。跟世界一流的航空公司相比，我们在保障消费者财产和生命安全的同时，在经济效益方面、在效率方面付出的代价是非常高的，我们中国航企年度的利润总额往往是美国某一家超大型航空公司的水平，我们的很多安全成果往往都是以牺牲必要的效率为代价堆砌出来的，其中的影响因素很多，有许多需要改进的地方。相关方面要考虑在保证安全指标上的投入和产出，做好制度安排和程序设置，掌握好中间的量和度，以消灭风险为目标的很多投入和牺牲是没有意义的，不可能发生正向激励作用，相反，在影响效率的同时，可能对目标的实现产生负作用。
    第三个观点，风险控制、合规管理要考虑收益，要让合规管理风险指数和投资回报成反比例的方向发展。风险控制的程度越好，风险指数越低，相应的作为上市公司或者企业的收益就应该越高，达到临界点的时候我们就要考虑风险控制的投入，这就是要将风险控制在合理的、可接受的限度内。摩托罗拉公司最早搞六西格玛，其原理就是根据检测到的项目中的缺陷，找出系统地减少缺陷的方法。一个企业要想达到六西格玛标准，那么它的产品的出错率不能超过百万分之三点四。它有一个度，制度和流程的设计都要控制在这个度的范围内，要减少不产生价值的环节，过度的或者是进一步让它本着消灭风险的目的去做投入，去搞所谓的合规，最后，这种投入的产出可能是负的，或者带来的是负增长，这样的风险控制就是失败的，很难实现企业的持续发展。因此，对于企业来讲，要控制好风险管控和投入收益的关系，不能够脱离企业发展实际搞合规管理。
    第四个观点，合规管理是动态的过程。我们的合规管理过程不是建立一种一劳永逸的体系和模式，一味地维护制度的稳定性，而是要通过在合规管理中发现问题，不断地促进制度的完善和程序流程的优化，积极利用行业协会等平台推动法律、法规和行业规范地持续完善，否则，僵化的搞合规管理，最后可能让我们背离企业发展的目标和方向。企业最终要以盈利为目的，企业的合规管理必须服务于这个目的，否则，合规管理就成了无源之水，失去它存在的价值。
    第五个观点，合规管理是一种系统性和流程化的管理，要理顺企业内部部门之间的关系。目前国企涉及合规管理的单位较多，法律部门、审计部门和监察部门都在做合规管理，大部分国企的合规管理放在审计部门，合规管理的体系、工作机制和工作程序都还没有建立起来，部门之间的管理责任也有待明确。国务院国资委去年出台的法制建设新五年规划，把合规管理的职责放在了法律部门，同时要求建立体制、机制，明确相关部门、相关单位之间的责任。这个文件对国有企业和国家控股的上市公司下一步的合规管理提供了指引，具有重要指导意义，将大大促进企业的合规管理。
    总之，合规管理可以为企业创造价值，是企业治理的重要抓手；合规风险指数的高低应该与企业的效益和股东投资回报率成反比；在合规管理中要处理好投入与产出的关系，做好配比，不能僵化的搞合规，要通过合规管理，促进法律法规、行业规范和企业内部制度流程的优化和完善，促进企业的管理提升、深化和可持续发展。

    谢谢各位！

该内容可能有会员内容，需要登录查看全文，点击这里在顶部登录