到境外投资的中国企业正越来越多地遭遇由欺诈、集体诉讼等导致的法律风险案件。路伟国际律师事务所日前主办的一个论坛上，该事务所亚洲区执行合伙人袁瑞平提醒中国企业，由于缺乏境外投资经验，中国企业在防范此类风险方面应未雨绸缪，提前作好应对准备。

    今年春天，中国银行纽约分行反欺诈案传来消息：美国纽约南区法院作出判决，支持原告中国银行要求被告支付3倍罚金和律师费等请求。而此前的一次判决中，陪审团判给中国银行3400余万美元的赔偿。

    不过，该案目前为一审判决，可能继续拖延下去。至此，该案历时5年，从美国的一个地区法院到上诉法院，再到最高法院，之后折回再审，可以说穷尽了美国诉讼的各个审级，一度影响到中银香港上市。

    “企业一旦不幸被欺诈，被欺诈者必须尽快行动，不打草惊蛇，阻止欺诈，追回资产。”袁瑞平说，近一段时间以来，中国在美国上市企业频频遭遇法律诉讼。据不完全统计，仅5月10日至6月1日，在美国纽约等多个州，即有51件与中国企业有关的争议案件正在进行中。

    除了首当其冲的欺诈风险，多家中国企业正在遭遇集体诉讼。

    6月8日，中国人寿股份有限公司（2628.HK）在香港发布公告：6月7日，中国人寿收到美国证券交易委员会来函，该函称，该机构对中国人寿的调查已告终止，执法局并未向美国证券交易委员会建议采取任何执法措施。

    美国证券交易委员会的调查，源于中国人寿遭受海外投资者诉讼。2003年12月，中国人寿分别在纽约和香港上市，发行74.4亿股票，募集资金34.8亿美元。2004年1月,国家审计署发布审计报告称，中国人寿涉嫌各类违规资金约54亿元人民币。

    2004年3月，一名美国投资者以“未适当披露审计信息、违反1934年美国证券法”为由，对其提起诉讼。5名高管、董事也被列为“个人被告”。随后，又有8名投资者提起诉讼，后来9名被告合并诉状，个人诉讼变为集体诉讼。

    路伟国际律师事务所美国芝加哥分所魏康馨律师表示，美国证券交易委员会“终止调查”，并不意味着中国人寿的集体诉讼已经结束。从以往案例看，包括中国企业在内的各国企业在美国面临的最重要的法律诉讼，就是证券类的集体诉讼案件。

    专家认为，解决中国企业海外争议的原则性方法是，加强企业合规管理、融入国际规则。同时，选择合适的法律顾问伙伴也是中国企业尚需提高的一个战略性技能。

    另一个不容忽视的背景是，自今年7月15日起，所有在美国上市的外国企业，必须执行“萨班斯法案”。要符合萨班斯法案的要求，企业需要付出高昂的成本代价。

    例如，萨班斯法案中有一个关于“完善内部控制”的条款要求。统计显示，大型美国公司第一年仅建立内部控制系统一项，平均成本就高达430万美元。专家分析，在美国上市的中国企业投入可能会更高。

    魏康馨表示，目前美国一些州已根据“萨班斯法案”出台了州法律，了解这些州法律对于在美中国企业而言格外重要。

    国际法律专家提醒，中国企业同样应重视法律仲裁的重要作用。“与国际商事仲裁水平比，中国还存在很大差距。”对外经贸大学法学院院长沈四宝认为，当务之急是建立起一整套符合国际水准的仲裁规则、机构和惯例，培养出一批仲裁人才，帮助中国企业解决跨境争议。

来源：中国青年报