2015年以来，国资委开始在央企层面推行合规管理工作，赛尼尔法务管理智库一直关注合规领域的管理创新及研究，从国内合规管理现状来看，银行业、保险业合规工作一直走在合规管理前沿。为此，6月24日下午，在中国企业法务管理研究中心的支持下，赛尼尔法务管理智库总裁叶小忠组织中国人保财险、中航工业、中国移动、恒天集团、京粮集团总法、法律负责人举行了合规管理交流活动，学习了解保险业合规工作，并进行了研讨，分享如下。

在中国，首先是银行业开始合规工作，然后是证券业、保险业，无论是银行业还是保险业，其合规工作都是自上而下推行的，先是银监会、保监会制定合规指引，对合规机构设置、人员岗位、工作内容提出要求，再加上行业风险的触动，在业内推广开展。

保监会要求保险公司设立合规负责人，合规负责人需具备保监会规定的任职资格，并需到保监会报批。一般而言，保险公司总部设置合规部门。合规负责人具体负责公司合规工作，董事会承担合规最终责任。

保险公司的合规工作覆盖保险公司所有员工及保险营销员，所有人员均需遵守法律法规、监管部门规定、行业规章及诚信准则。

包括五个方面，一是合规文化宣导，二是统一应对外部监管检查和行政处罚，三是反洗钱，四是公司内部协议、产品、商业模式的审核，五是关联交易的识别、上报等。

由于保险行业的特殊性，保监会有大量的监管文件，这些监管文件的要求，构成了合规的重要依据，当然，公司内部文件及诚信准则，也是合规的依据。

合规管理的推行需要载体和平台，中国人保财险建立了运营风险管理平台，通过平台能实现便捷、高效、及时的信息传递、管理。平台上收集了外部监管文件的汇编，便于随时查询监管规定；建立了合规审核指引，引导内部部门在工作中予以遵循；建立了行政处罚管理流程，能够汇总内部所有类型的行政处罚，便于统计分析、督促整改、提升管理水平。

经过交流研讨，大家一致认为，合规工作行业特征明显，合规工作的推行，需要相应的组织机构设置、人员配备，在工作方式上，可以针对所在行业企业选取一个或一些合规风险较大的领域先行开展，逐步建立公司合规管理体系。