一、学习领会，提高认识。为确保此次活动顺利开展，针对部门人员多、操作风险环节多、风险大的实际情况，各中心组根据工作情况，利用工余或下班时间，分别组织全体员工进行了学习动员讨论，使员工进一步了解开展《十项行动》和“加强营运条线风险管理，落实案件防控专项治理”的重要意义及上级行政策导向。明确了员工从业“禁区”和职业操守“底线”，感悟到案件防范形势的严峻性。使专项活动从思想上深入人心，提高认知程度，为活动开展和自查的顺利进行奠定了基础。

　　二、梳理“清单”排查风险。各中心按照分管营运业务内容，结合总行《关于落实案件防控专项治理，加强营运条线风险管理的通知》中提示的新问题和风险点，对原“营运业务风险点汇总单”进行了补充梳理，建立了新的“问题库”和“措施库”，提供给每个员工，为自查工作提供参考依据。

　　三、将自查工作渗透每个岗位与环节。为了使自查工作不走过场，不流于形式，实行各岗位自查、主管经理全查和部门组织重点抽查相结合的“三级自查”。各岗在学习和梳理所涉及规章制度和业务流程基础上，逐一查找自身业务关键风险点及存在问题，进行归纳总结，并将自查出问题登记补充问题台帐，完善本岗“三个文件夹”。

　　四、突出重点拾遗补缺。自查以2008-2009年发现问题为切入点，在检查整改结果的同时，查找新的风险点和问题。重点对挂靠核算中心机构号下的中心金库、ATM中心的印章使用，跨部门的个人金融部和财务会计部的操作柜员权限设置进行自查，对照《不相容岗位（职责）列表》对各岗位分工一一梳理，实现了柜员岗位之间职责清晰，权限分明，相互制约，确保不相容岗位职责的相互分离。

　　五、落实整改见实效。各中心自查出来的问题，补充“问题库、措施库”外，对能整改的问题及时加以整改，对屡次发生的责任人给予扣分处罚。目前不能及时整改的硬件问题提交有关部门协调解决。今年已落实8人次的重要岗位交流。

　　通过对照制度找问题，对照问题理流程的自查方式，不仅发现了风险、理顺了流程、完备了设施，更进一步促使员工做到“知行合一”，提高了风险防控意识和能力，切实将《十项行动》融入实际工作中，发挥其实际作用。