12月6日，由上海市银行同业公会主办的第九届银行业合规年会在沪举行，中国银监会上海监管局局长廖岷、人民银行上海总部金融稳定部主任杜要忠、中国银监会案件稽查局副局长刘智勇、中国银行业协会秘书长陈远年、上海市银行同业公会会长、工商银行上海市分行行长沈立强到会讲话，公会130余家会员单位200余位人员参加了会议。

       本次年会的主题为“全面提升银行业合规风险管理能力”。上海市银行同业公会会长、工商银行上海市分行沈立强行长在致辞中表示，当前经济运行处于转型升级的“节点期”，呈阶段性放缓态势，下行压力较大。受到外部冲击和内部转型的双重压力影响，中国银行业面临诸多风险和挑战。他期望通过本次年会的研讨，对银行业合规风险管理水平的提升起到促进作用。

       上海银监局廖岷局长在讲话中指出，在当前银行业转型发展、大资管时代来临之际，银行面临的合规问题更为迫切。他强调要正确理解合规与监管套利的关系，尤其是要对违反监管政策本意，突破商业银行审慎风险管理底线的实质违规套利行为提高认识，重视其对单体机构以及金融体系的潜在危害。同时，廖局长就如何培养合规意识，营造全员合规氛围提出了要求，希望辖内商业银行管理层和普通从业人员，都要在审慎经营的原则下，建立主动遵守法律规章的合规意识。此外，廖局长对保持监管政策的一致性，避免监管政策导致的非预期结果（unintended consequences)，防范风险在金融市场不同领域的传递和隐藏等问题谈了自己的看法。最后，他指出，上海已经率先开始了经济与金融的深刻转型，特别是中国（上海）自由贸易试验区设立后，银行合规从业人员应力争形成可复制、可推广的合规风险管理经验。

       人民银行上海总部金融稳定部杜要忠主任在讲话中指出，金融创新要满足实体经济发展的需求，金融机构要适应转型发展的需要，将合规风险管理主动内化为机构管理的各个方面。银监会案件稽查局刘智勇副局长指出，银监会一直重视合规文化建设，并认为内控执行力建设是合规管理的核心所在。中银协陈远年秘书长也向与会嘉宾介绍了中银协在推动银行业合规经营、合规文化建设等方面所作的工作。

       会上，金融管理部门专家、商业银行代表、业内学者还分别围绕 “当前银行业转型期一系列的区域性、行业性、系统性风险的特征及应对策略”及“大资产管理时代的合规风险管理”两个专题开展了深入、专业地研讨。

       一年一度的银行业合规年会，对于加强我国银行业合规理论研究与实践交流，促进全面风险管理，有着积极的作用。上海银行业将进一步拓展和丰富银行合规风险管理的内涵及效能，寻找优化商业银行合规风险管理的新方式和新形式，有效提升银行业合规风险管理成效。