2021年10月24日早上九点，中国政法大学企业法务研究中心联手赛尼尔法务智库在京举办以“2021大变局与新趋势”为主题的第十四届中国上市公司法律风险与合规管理高峰论坛。200余名来自商、法、学界的泰斗、贤达、新锐亲临现场，参加盛会。
中国政法大学法学院副书记 王文英主持会议，中国政法大学副校长 常保国、中国政法大学法学院党委书记 刘大炜分别代表学校与学院发表致辞。

（主持人 ：中国政法大学法学院副书记 王文英）

领导致辞

（常保国 中国政法大学副校长）

常校长：在北京最好的时节金秋十月，一年一度的中国上市公司法律风险与合规管理高峰论坛如约而至。首先我代表中国政法大学对论坛的召开表示热烈的祝贺，也对论坛的召开包括指数的研究给予巨大支持的有关部门和领导表示衷心的感谢。

在今天的致辞中我想谈三点感受：第一，研究报告显示中国上市公司法律风险指数可以说大幅降低，我想这是一个企业合规管理初见成效。第二，虽然我们的法律风险指数有所下降，但总体上还处于高位，尤其是企业国际化经营趋势在发展，企业合规化建设应该说任重道远。第三个是叶小忠主任所带领的赛尼尔法务团队，他们的研究成果确实很有价值。连续14年发布指数法律风险与合规指数，当然这个团队可以说是中国最顶尖的法务合规的国际智库，汇集了中国目前阶级合规管理的一大批专家人员，包括他的核心团队都是世界500强的总法或者法律顾问，同时联合了很多研究机构，包括一些经济学计量这些单位，所以研究还是非常客观中立，也非常有价值。

赛尼尔法务智库与中国政法大学企业法务研究中心共同合作发布的上市公司法律风险合规指数确实可以说具有一种标志性的价值。中国政法大学从社会服务角度有三大法律指数：一是法治文明指数，除了港澳台之外中国所有省一级的地区；二是地方政府法治指数；三是叶小忠团队的法律风险指数。而且法律风险指数现在已经14年发布，也是我们学校三大指数发布最早的，我觉得特别有意义，对我们的人才培养也非常有意义，期待我们在中国政法大学人才培养过程中，包括社会人才培养过程中给予更多的支持。

最后我想以报告的一句话作为结束，“不能预见，不能改变，必不可持续”，祝我们所有的上市公司、祝所有的企业能够合规经营，文件发展，基业长青，谢谢大家！

（刘大炜 中国政法大学法学院党委书记）

刘书记：刚才常保国校长代表中国政法大学讲的三点很详细，我作为主办单位法学院企业法律研究中心，简单的表达两个意思。

第一，是对今天到会的各个单位的领导，各位专家，各位来宾表示衷心的感谢！我们法学院和赛尼尔法务智库合作，共同研究上市公司法律风险和合规这方面的数据研究今年已经是第14年。在14年当中，我们通过这个项目结实了很多朋友，不单单是在企业法律风险、防控、合规方面取得了长足的进展，同时对于我们在法律人才培养方面不断完善，不断的深化也给予了重大的支持。

第二，我们这个论坛自从举办以来，一方面立足于上市公司法律风险和合规管理的法律实务，在叶主任带领下扎扎实实的进行法学方面的调研、研究、总结、梳理。另一方面我们以这个项目为基础，深挖在法学人才培养当中我们借助这个平台可以加深、提高人才培养质量的途径。从2019年开始我们借助这个平台邀请了一些上市公司，国有企业的领导专家走进校园，给我们开设企业法务高端系列课程，作为学生的必修课。几年来在我们的课程体系建设当中也取得了非常好的成果。借助这个平台，我们更加希望通过这个平台，通过这些朋友，领导，专家继续支持我们法学院的法学人才培养工作，继续帮助我们在学生培养当中提供教学、科研各种论坛机会，给学生提供更多的实践机会。最后预祝我们今天的论坛，无论是在思想上、收获上、在友谊上都能取得圆满的收获，谢谢大家！

主题演讲

（余斌 国务院发展研究中心党组成员）

余斌主任以“促进社会公平正义，更加积极有为推动共同富裕”为主题发表演讲。他表示，总体上上市公司作为中国企业的优秀代表，长期以来推动中国经济社会稳定发展的核心力量。在新的发展阶段上市公司应当在推动高质量发展，促进社会公平正义，实现共同富裕的目标中更加积极有为，做出表率，做出新的贡献。  “十四五”提出以推动高质量发展为主题，以深化供给侧结构性改革为主线，这是“十四五”的主题。在推动高质量发展的过程中，应该准确把握新发展阶段，深入贯彻新发展理念，加快构建新发展格局。

（刘超 中国贸促会法律事务部部长）

刘超部长分享主题为：“国际合规与争端预防” ，他总共分享了四句话，第一，就是对于争端应不应该预防？ 第二，就是能不能的问题。对商事争端的预防到底能不能做到？第三就是想不想。 第四就是干没干。在解决了该不该、能不能、想不想，现在要问一个问题，到底干没干，在干没干问题上今天会议的主办方和在座诸位表示一个感谢。今天这个指数的发布，本身就是干的问题。也就是说当我们意识到预防争端的产生，起到预警的作用和价值，通过实际的努力，拿出一些真金白银把它变成指数，这就是一项伟大的功臣。

最后刘部长向本论坛的主办方、承办方、协办方以及出现现场的嘉宾表示感谢，在周末能够聚一起共同商量争端预防和国际合规的有意义的事情，本身我们就是在干事情，只要我们齐心协力干，相信中国阶级包括上市公司在内国际化合规经营水平将会大幅提升，未来中国企业包括中国企业在内的全球的优秀企业，将会给人类的福祉带来更大的贡献，谢谢大家！

（王超 国务院国资委政策法规局三处处长）

王超处长发表了题为“立足十四五 持续深化法治央企建设”的主题演讲。王处长主要分享了国资委法规局推动中央企业法治建设，特别打造法治央企的情况。内容主要从三个方向：一推动中央企业法治工作的背景与考虑；第二方面总结了我们三个阶段和成效；第三个分享了“十四五”时期推动中央企业法治建设的思路和重点任务。

此外，王处长受国务院国资委政策法规局领导委托，向这次大会的胜利召开表示热烈祝贺，也向长期以来关心支持中央企业改革发展，法治建设的各位领导专家、同志们表示衷心的感谢！

（陈福勇 北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心副秘书长）

陈副秘书长分享主题为：《民法典》实施后商事争议解决新观察——从仲裁的视角出发。观察是分两部分，第一是简单的宏观观察，第二是一个微观的观察。

宏观的观察其实常规的路数，是《民法典》实施以后，案件的数量的增减、类型的变化、行业的起伏。其次跟大家分享八个微观点：第一个是《民法典》522条； 第二个比较大的问题就是代位权行使的问题；第三保证人承担保证以后有权在承担保证责任范围内向债务人追偿，问题是向债务人追偿时，是不是受债权人和债务人之间原来仲裁条款的约束？第四个观察是我们大家知道的解除；第五个保证的方式；第六个观察是所谓的担保； 第七个是委托合同任意解除权的问题； 最后一点观察是全篇的996条。

指数发布

中国政法大学法学院企业法务研究中心执行主任、赛尼尔法务智库总裁叶小忠 主任报告公布了《2020中国上市公司法律风险与合规指数》。

指数解读

赛尼尔法务智库副总裁史志伟对《2020中国上市公司法律风险与合规指数》报告进行了深度解读。

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