1.风险：推动企业“摇篮”的双手

1.1 企业，生活在怎样的现实里？企业存在一天，风险就相伴随一天。海尔集团董事长张瑞敏的办公室中，挂着一幅大字“如履薄冰，如临深渊”，时时刻刻提醒自己。张瑞敏在出席中央电视台举办的CCTV年度经济人物颁奖晚会时，还说过“作为企业领导不能忘记的，还有这样一句至理名言：”每一天，我都要提醒自己：企业离破产只有一步之遥。“通用电气企业的前任董事长韦尔奇则在企业处于辉煌时开始调整管理模式与经营方向，使通用摆脱了衰落的命运，由辉煌走向更加辉煌。可见，无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管理者总是能够充分地认识到企业面临的危机。企业风险无处不在，积少成多。一个企业不管财富多少，相对于社会这个大摇篮而言，都如同一个婴儿；而风险，就是推动企业摇篮的双手。
1.2 企业存在那些风险？只有当我们认识了风险的存在形式，才可能加以较好的预防与控制。国家有国家的风险，企业有企业的风险。从系统的角度，企业风险可以分为：
1.2.1企业决策风险：指企业决策层在决策判断的时候可能产生的风险，包括但不限于资产质量与财务指标的判断风险。行业前景与投资进入的判断风险、人力资源配置的判断风险。
案例1：通用电气收购霍尼韦尔企业的失败决策
1.2.2 企业管理风险：指企业管理层在经营管理时可能产生的风险，包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。
案例2：三株口服液的致命打击---舆论传播
1.2.3 非经营风险：指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗绝的风险，包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济恶化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险。
案例3：9.11时间对在世界贸易中心设立总部或分支机构的企业带来的打击
1.3 法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，在形成原因和表现形式上看，具有多样性，可以分成如下两类：
1.3.1 直接的法律风险：指法律因素导致的、或者由于经营管理时缺乏法律支持而带来的各类企业风险，例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。
案例4:飞龙集团的伟哥开泰胶囊案件（知识产权管理）
1.3.2 间接的法律风险：指非法律因素的各类企业风险发生后，最后给企业带来的个各种法律后果，例如：财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。
案例5：长城国际体育传播企业与唐.金的世界拳王推广赛之延迟
1.3.3可见，法律风险的组成很复杂，预防与控制也就因事而异。直接的法律风险，往往可以通过提高法律意识与企业法务管理力度而得以加强预防；间接的法律风险，则必须通过各责任部门、各专业人士的预防而减少损失。
1.3.4 我还想说明的是，法律风险与企业存在这样的辩证关系：法律风险，只是企业在社会海洋中航行时触碰到的各种“暗礁”的一种；但是，企业的任何一种“撞礁”风险，最后都会带来法律风险。
2、法律风险的预防：从“心”开始
2.1 人，是企业的心脏。各级层面的企业员工，都会碰到各种类型的法律风险，也都有责任防范它发生。比如，生产工人、质检人员如果放任不合格的产品流向市场,会给企业带来用户投诉、质量赔偿、企业商誉受损等系列法律风险。因此，有必要加强与各级员工的职务行为有关的法律风险预防与控制意识。
2.2 企业决策层、管理层，作为企业员工的核心构成，更有必要提高法律风险预防与控制意识，强化基础经济法律知识和相应法律知识的学习，重视发无人员的专业支持。某个管理体系的缺陷、某份合同的漏洞，可能会给企业带来几百万、上千万的财产损失。华立集团董事局准备设立风险预防与控制委员会，这个举措表明了企业高层对法律风险的意识。
2.3 现在，很多企业提倡“以人为本”。法律风险预防，也要以人为本。提倡以人为本、预防法律风险，并不是要束缚员工的手脚，而是要通过风险评判、权衡利弊得失，找到解决问题的最好方法。
3、法律风险的控制：面面俱到
3.1 正如前面所言，法律风险的来源，是多方面的；它可能是企业的法务管理不当导致的，也可能是企业的财务管理、投资管理、人力资源管理等各类管理事项带来的。因此，企业法律事务的控制与企业法律风险的管理是截然不同的概念，前者可能是法务部门的职能行为，后者则是每个企业管理部门的职责。对企业法律风险的控制，不从面面俱到的角度认识它就只能识冰山之一隅。下面，从3.1-3.10，分别谈谈企业法律风险的控制内容。
3.2 减少企业管理体系的缺陷
企业管理体系的完善，要求有：管理机构的建立，管理流程的设计与实施，管理人员的配备。企业再企业管理流程的设计上，应当有制度化的法务控制环节，包括：企业经营决策的法律风险评估、企业制度的合法性与风险预防评估、企业合同的审核与控制、法律纠纷的非讼与诉讼处理、企业损失的减少或追回。
如果企业缺乏一个系统的管理流程设计，法务控制环节就不会成为系统化的管理流程中的一个子系统，无法实现制度的自运行与闭环控制功能。
要对企业管理流程进行科学、有效的设计与重组，并把法务控制作为内部控制中不可或缺的一个环节，把企业法律费用作出明确合理的财务预算以便支持法务控制环节的良心运转。
案例6：通用电子与西门子公司的法务管理模式比较
3.3 提高企业中高级管理人员的法律风险预防意识
企业法律风险防范不仅需要又明确的法务控制环节，而且还需要又企业中高级管理人员法律风险意识的保障；特别在企业无明确法务控制环节的情况下，就更加依赖于企业各级中高级管理人员的法律风险意识。
实践中，一些管理人员会对某件企业合同先作出判断，自己认为没有法律风险的就不再通过法务人员的评判；自己认为有法律风险的，会寻求法务人员的评判。结果，正是一些管理人员自己认为没有法律风险的评判，除了法律风险，因为非专业的判断与专业的判断对事件分析的深度是不一样的。
因此，企业中高级管理人员的法律风险意识，不仅指他对法律认知的程度，即：法律意识（这是有限的），更主要的，是他寻求个专业部门支持的自觉性（管理意识）。
在我国加入WYO和市场经济更加以经济法律为中轴运转以后，企业必须重视中高级管理人员法律风险意识的培养和提高，通过管理流程控制、员工全面计划来积极引导和培养员工的法律意识、管理意识。
案例7：开元旅业集团总裁班子的法律风险意识
3.4 完善企业人力资源管理的体系
企业人力资源管理方面的法律风险，主要是因为人力资源管理体系无法实现管理素质优化而保障企业的良性运营、以及人力资源管理体系与法务控制的衔接断裂产生的。
企业的法律风险，有比较多的部分是由于管理人员的疏忽、故意或者素质问题产生的，而一些法律风险业可能是因为专业、敬业的员工得以避免。因此，企业应该建立科学、有效的员工录用考核与晋升、淘汰制度、员工薪酬与福利制度、员工专业培训与跟踪制度，对员工给予完整的关注、测评、督促、回报，对员工的个性、工作态度、专业知识几个方面予以了解，以便从人力资源管理角度评判某个员工从事管理工作会给企业带来还是减少法律风险。
企业人力资源部门在人员招聘时，还应该依据工作类别，把国家法律或行业规定的人员聘用资格作为必备的条件之一，减少不合格的人员录用后会给企业带来的法律风险。
企业还应当重视高级管理人员因为薪酬与福利、劳动关系解除等方面可能给企业带来的法律纠纷。
企业必须重视人力资源制度的系统化、科学建设，注意从法律风险预防的角度，对企业中高级管理人员予以培训、规范和考察，并对其管理行为的法律后果予以评价。企业人力资源部门还应当根据员工从事的工作类别，把员工的专业知识、职业资格作为晋升的主要标准，推进全体员工的职业化。
案例8：英国巴林银行的毁灭
3.5 高度重视企业知识产权事务的管理
企业既要注意保障本企业的知识产权和相关商业秘密不被非法披露、使用、转让，还应预防企业侵犯他人的知识产权，避免卷入知识产权纠纷或不正当竞争行为的纠纷。 中国加入WTO以后，国内知识产权立法与执法均必须达到TRIPS协议的最低标准，因此，在愈来愈多的经营领域，知识产权可能决定一个企业的生与死。
随着华立集团大力介入无线通讯、光电存储、电力自动化、生物制药等高科技领域，对这些领域的知识产权问题的研究保护，应该引起有关企业的高度重视。
另外，随着企业大力推进国际化、全球化的战略，企业还应该重视商标的国际注册、专利的国外注册、软件的国外版权登记，并在国际化战略实施过程中，避免外国的竞争对手利用知识产权手段对企业采取一壁垒遏制战术，避免侵犯外国企业的知识产权。
重视并加强国际知识产权保护的认识和经验，通过培训等来提高专门人员处理知识产权事务的能力。同时，还应该督促各级子企业重视保护自己和他人的知识产权，防止子企业侵权而给集团带来整体的名誉损害。

4.与法律风险共舞
法律风险并不可怕，它只是企业生存时的一个不可或缺的舞伴。只要我们掌握了其中的基本规则，就能预防、控制风险产生的祸害、损失，使法律风险可以被评估、被预防、被控制。
对认识企业法律风险的提倡，也并不是束缚员工、企业的手脚，而是促进员工。企业在可控风险范围内运作，增强企业的赢利能力和抗风险能力。

文章来源：公司律师网