中国企业开始逐步关注、加强法律风险管理
 
【概要】 基于中国企业法律风险管理的相关背景信息，本文从法律风险管理将广泛延展、企业收集研究法律风险案例、企业应加强合同管理、知识产权管理等八个方面进行了评析，并对企业提出了相关建议。

【正文】
一、企业法律风险管理的背景信息
为指导中央企业开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，国务院国有资产监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，于二○○六年六月六日印发了《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《指引》”），该指引着重强调的企业风险有战略风险、财务风险、市场风险、运营风险以及法律风险，对企业法律风险管理提出了建设性指导意见。
与此同时，法律风险管理方面的培训及论坛，也已经初见端倪。这些都充分表明，法律风险管理正在逐步引起中国企业的重视，法律顾问或者法务工作人员必将成为企业生产、经营、管理之必要的专业人员。
 
二、企业法律风险管理的现状评析及建议
针对该《指引》中法律风险管理部分的条款，结合中国企业法律风险管理的现状，现做如下简要评析。
1、法律风险管理将在中国企业广泛延展。早期的法律风险管理主要存在于金融行业，而今，随着该《指引》的出台，加之企业因法制经济的适应需求，风险管理必将进一步引发企业管理层重视，促成企业界掀起一阵法律风险管理的思潮。
2、企业应收集、研究法律风险案例。每家企业应当多方面广泛收集国内外企业案例：① 重视并能有效识别、评估、防范法律风险管理而取得重大效益的案例，从其学习经验；② 忽视法律风险管理、缺乏管理程序系统而致使企业遭受重大损失的案例，从中汲取教训。
3、企业应关注政府政策及司法环境。企业在生产、经营管理过程中，要严密关注政策动向及司法环境，在现实环境下考虑企业的决策、决定及大政方针。
4、综合考查参与涉法律风险事务的职员，以便规范管理、有效授权。一名优秀的职员应当具备政治思想好、业务工作好和法律意识强三方面的优秀素质，企业应当加强对员工法律意识及知识的培训与考核。企业尤其应将法律风险管控能力纳入管理层的绩效考核范畴。
5、企业应加强合同管理。从合同的谈判、签订、履行、审批、管理、纠纷解决等多方面加强管理，充分提高工作效能，确保企业对合同目的的实现具备合理预期，使企业在缔约、履约以及纠纷解决过程中保持法律优势，最大幅度地降低合同风险。必要情况下，企业还可聘请律师作为法律顾问或者设立法律事务部，制订企业内部各类合同的管理实施细则。
6、企业应加强知识产权风险管理。要切实有效地实现知识产权的管理战略，必须关注企业和竞争对手的知识产权情况，掌握知识产权法律法规及相关政策，从法律上能对知识产权进行慎重考量。同时，对侵犯本企业知识产权的行为应当建立侵权调查及法律追究程序机制。
7、本企业法律纠纷的情况应及时进行总结。在项目、合同、合作等事项的履行过程中，所引发的法律纠纷，应当予以及时解决，在解决之后，还应当集中反思，从中汲取教训，发现管理上的缺失与漏洞，避免错误再犯。
8、中介机构的良性介入。必要情况下，企业可聘请律师事务所、商标专利事务所、管理咨询公司等机构对企业的风险管理进行评价，出具风险管理评估，并协助企业建立相应的风险管理程序和体系，不断完善企业法律风险管理。
 
曾凡新 二○○六年九月十三日星期三
《法律风险周刊》博客：http://legalrisk.blog.bokee.net/
补充二、建立健全法律风险防范机制
    　(一)提高和强化法律风险意识。提高和强化法律风险意识是识别风险、化解风险的前提，也是建立健全法律风险防范机制的思想基础。美国通用电气公司原总裁杰克·韦尔奇在回答别人问他最担心什么时说：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦。”随着我国经济体制改革的不断深化和完善，企业经营者必须具有强烈的法律风险意识。法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和强化风险意识，加强防范工作。
　　(二)建立和完善法律事务工作体系。企业内部责任不清，决策草率，制度不健全，监管失控，法律审核把关不严，是产生法律风险的重要原因。建立健全法律风险防范机制，要与加快建立现代企业制度、完善法人治理结构有机结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分，要紧紧围绕企业生产经营、改革发展的中心任务，深入分析企业面临的法律风险源，强化企业各部门、各岗位的职责，建立法律事务部门与各业务部门的联动机制。企业应建立起由企业主要负责人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务机构相互配合的重大法律事务管理工作体系。
　　(三)制定法律风险管理战略。法律风险防范涉及到企业经营管理、战略发展的各个方面，制订法律风险管理战略应当和企业的整体商业战略相一致，企业法律风险管理战略应当包括就下列事项制订防止违规和风险评估制度：
　　1.防止违规方面的管理。其中包括上市公司遵守证券监管规定、遵守行业监管规定和遵守一般的监管规定。
　　2.合同管理。合同是企业经营行为中最基本的法律文本，加强合同管理是防范企业风险的基础性工作，要建立以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的合同管理制度。
　　3.知识产权管理。随着知识经济社会的不断发展，知识产权已日益成为企业重要的经营资源。企业应当将科研开发与知识产权管理、技术创新与依法保护结合起来。企业应遵守世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》和中国知识产权的法律法规，加强对专利信息的检索，避免因侵犯他人知识产权给企业带来法律风险，建立健全知识产权纠纷处理机制。
    　4.索赔/诉讼事项管理。包括对索赔/诉讼管理因素进行分析，对主要合同争议解决条款的审核。
　　5.劳动关系法律事务管理。
　　6.环保、人身健康和安全法律事务的管理。
　　7.企业投资、资产出售、并购和重组。
　　8.公司治理工作管理。
　　企业应对其所面临的现有以及潜在的法律风险进行初步评估，并确立法律风险管理项目的优先顺序，企业高层管理人员应当就评估过程中发现的重大法律风险提出解决方案，确定将该法律风险降至可接受的程度的具体措施，以及实施期限和先后顺序。企业法律事务机构负责人应当制定法律风险管理战略的具体实施计划，具体实施计划应当根据企业实际情况，借鉴大型跨国企业和国内优秀企业在法律风险管理方面的最佳经验，并根据企业的具体要求进行调整，企业总法律顾问和法律事务机构负责人应当对法律风险管理计划中涉及专业法律技能和经验的部分的实施和管理，应承担主要职责。法律风险管理计划的实施应当和企业的财务管理、业务管理和总体风险管理职能等有关方面协调进行。

作者简介：缎玉兰 乌鲁木齐市律师事务所律师