胡先生来信说：我所在的公司是一家中小企业，近几年随着业务发展壮大，我公司有意在创业板上市。不过，近来我们听闻个别欲上市企业因不规范经营而上市失败，并受到刑事处罚的事。请问，作为企业管理者，我们在日常经营中应该如何防范可能存在的刑事法律风险？

　　现就你的问题答复如下：

　　在生产经营过程中，企业应特别注意一些新的刑事法律规定，以免因违法犯罪而影响日后的上市进程。比如，今年2月通过的《刑法修正案（七）》有这样一条新规，即：未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的，将追究有关责任方的刑事责任。此外，我国《刑法》还规定，企业有非法经营行为，扰乱市场秩序，情节特别严重的，可处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

　我曾办理过一个有关非法经营的案件，可供参考。2008年底，检察机关指控王某为牟取非法利益，伙同其他人设立公司并担任总经理，指使员工采用随机拨打电话等方式招揽客户，通过签订《投资管理协议书》和《投资管理委托单》的手段约定为客户代理买卖证券，进而收取资产管理费及客户盈利提成。案发时，该公司共签约客户102人，接受客户委托管理的证券资产总计人民币1000多万元，收取管理费及提成共计人民币490万元。后来，王某主动投案，交代了其在该公司期间的犯罪事实。

　　担任王某的辩护律师后，我多次到看守所听取其辩解，并邀请专家教授就此案召开了专题研讨会，以更好地为王某依法辩护。在此基础上，我在庭审过程中提出了以下辩护观点：（一）有关公司是以单位名义对外签订的《投资管理协议书》、《投资管理委托单》，并加盖了公司印章。司法鉴定结论证明，涉案犯罪所得款项全部进入该公司银行账户归单位所得，而单位则将涉案款项用于日常经营活动，支付房租、缴纳税款、发放职工工资等开支。所以，被告人王某只是领取工资，并没有将非法所得占为己有或挥霍；（二）王某在没有被采取强制措施前，主动到公安机关交代了主要犯罪事实。根据我国《刑法》的规定，这属于自首行为，依法可从轻或减轻处罚。

　　最终，法院采纳了我的辩护意见，判决王某犯非法经营罪，处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金。本案的教训是，企业在生产经营中务必做到规范运作、遵纪守法，尤其是在上市时更要规范操作，守法经营。只有这样，有朝一日企业拟上市时才能真正远离刑事法律风险。

上海李小华律师事务所主任 李小华 高级律师

来源：解放日报