2022年有色上市企业法律风险保持高位 合规成为业界聚焦点

张弦 中国有色金属报 2023-08-13 

8月12日，由中国政法大学企业法务研究中心主办，赛尼尔法务智库、律新社承办的第十六届中国上市公司法律风险与合规管理高峰论坛暨中国上市公司法律合规风险指数发布会在京举办。会上进行了《2022中国上市公司法律风险与合规指数》发布及专家解读。来自国务院发展研究中心、最高人民检察院、中华全国律师协会、北京仲裁委员会等部门和机构的专家进行了主旨演讲。

报告指出，在宏观经济、资本市场、市场监管等重大内外因素的作用和影响下，2022年中国上市公司整体法律风险水平有所下降。总体法律风险指数为25.31，比上一年度下降2.2%；2022年国有控股上市公司法律风险指数为24.1，比上一年下降2.9%。

在依法从严治市大背景下，上市公司违规风险有所下降。据了解，2022年有色金属冶炼及压延加工业、采矿业、非金属矿等高于均值，都属于高合规风险行业，仍属于被重点监管的行业。废弃资源综合利用业、锂电池业、太阳能电池业上市公司法律风险水平，低于市场均值，且总体呈下降趋势。

“有色金属、非金属矿、化工品等行业，属高风险行业，但符合新发展理念，绿色低碳发展的上市公司，则风险可控、发展稳健。”赛尼尔法务智库副总裁史志伟表示。

从总体来看，2022年比2021年法律风险指数呈现向下、向好的趋势。诉讼、国际化、非标风险下降是风险下降的关键因素。其中，上市公司涉诉风险上升趋势5年来首次逆转。“同时，上市公司要特别警惕相关违规行为所带来的巨大诉讼风险。”史志伟表示。债务、融资、信披等领域诉讼涉案资产占比最高。从数据看，有色金属上市公司在债务重整、融资借款、信息披露、产品买卖、建设工程5个环节，涉案金额占到行业总额分别达28.6%、14.7%、14.5%、11.9%、11.7%，总计达八成多。“绿色低碳、循环经济行业，风险总体下降，面临重大发展机遇。企业应紧抓机遇、做好合规经营、搭上行业发展的潮头。”

近年来，随着外部持续强监管，企业合规意识日益提高，不断加强自身守法诚信和合规经营，合规越来越成为政府监管部门、企业、司法部门和学界共同关注的一个主题。“一个企业要想稳健可持续发展，必须有一套非常完善的合规管理体系。”中国政法大学副校长常保国表示，“合规尤其在企业海外经营至关重要，一些法律风险，包括隐患也是因为由一些合规没有到位所埋下的。”

报告显示，在复杂严峻的外部环境下，开展国际化业务上市公司的占比6年来首次下降。2022年，开展国际业务上市公司数量占比达67.3%，较上年度有所下降，但仍处于10年高位，上市公司国际化水平仍然较高。“国际业务收入占较高的行业，比如采矿业，随着百年未有之大变局演进，未来面临贸易摩擦风险冲击隐患较大，亟需相关行业高度重视。”史志伟说。

上市公司是中国资本市场的基本力量，也是中国经济高质量发展的一个标志。合规成为检验整个企业健康发展的重要风向标。常保国表示，本次指数聚合了企业界、智库机构、高校和企业监管部门等力量形成了一个具有共享性的资源。无论是企业的预警价值、还是对企业投资者利益的保护，也包括对政府监管都有直接的指导意义和共享价值。

会上，同期还举行了以新趋势、新要求、新挑战、新技术以及碳中和、绿色发展方面探讨企业合规的管理与治理等为主题的相关分论坛。

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