一、知识产权合规管理的要点

知识产权合规管理的核心价值在于实现创新风险的前置防控与资产管理的主动优化。它能够显著降低企业因侵犯他人知识产权、未履行法定权属登记义务或违反许可协议，而面临高额侵权赔偿、永久禁令、刑事责任及核心资产流失的风险。同时，通过规范权利归属协议签署、授权许可范围管控、侵权监测机制及商业秘密保护等关键操作，帮助企业减少因操作疏漏引发的法律诉讼、无效研发投入及权利恢复成本。更重要的是，有效运行该体系能显著提升企业在创新监管机构中的信用评级，增强ESG表现中“创新治理”维度的得分，有力维护企业“尊重原创、保护成果”的技术可信赖形象与商业声誉。

（一）落实主体责任，构建管理体系 

企业须明确知识产权管理第一责任人，对IP资产安全负总责。核心是建立覆盖研发、采购、生产、销售全流程的知识产权制度，设立专职IP部门或岗位，清晰界定各部门职责，确保管理体系有效运行。

（二）严守权利登记，杜绝“无权使用、未确权先实施”  

知识产权全生命周期需严格确权：核心成果完成前签署权属协议，完成后立即申请专利/商标/著作权登记。使用他人知识产权须取得授权许可，并严格按许可范围、期限、地域行使权利。“未确权先商业化”、“超许可范围使用”及盗用他人成果是侵权重灾区，将面临禁令、高额赔偿、刑事责任。

（三）确保合法实施，规范侵权风险监测 

企业必须通过FTO（自由实施）检索确保产品/技术不侵犯他人权利。对商业秘密实施全流程管控：识别密点、分级保密、签订竞业协议、离职审计。重点技术项目须建立侵权预警机制，定期扫描市场、监测竞品，保存自查记录并纳入风控报告。

（四）履行知识产权运用与维护义务  

企业承担法定的知识产权维护责任：

第一，专利/商标方面，要监控年费缴纳时限，及时续展；第二，著作权方面，要保留创作底稿、登记证书等权属证据；第三，许可合同方面，要按约定支付许可费，定期核查被授权方合规情况；第四，注重主动运用，通过质押融资、作价入股等方式盘活IP资产。

（五）有效应对侵权突发事件 

建立知识产权侵权应急预案： 

第一，建立防御机制，遭遇侵权指控时立即启动内部调查，保全证据；第二，建立反击机制，发现他人侵权时快速公证取证，评估诉讼或行政投诉方案；第三，建立协同机制，重大纠纷需联动法务、公关、业务部门，24小时内向管理层报告。

（六）落实信息披露与供应链责任 

在对内披露方面，定期向董事会报告核心IP资产状态及风险；  

在对外延伸方面，首先，要注重供应商管理，采购合同中要求供应商提供知识产权瑕疵担保；其次，要委托开发，监督受托方使用合法技术工具，避免开源代码污染；最后，要注重数据合规，AI训练、数据加工需确保来源合法，禁止使用未授权版权内容。

二、赛尼尔中小企业法律合规风险库知识产权分库介绍

赛尼尔中小企业法律合规风险库知识产权分库是一款为企业量身打造的系统性合规管理工具，旨在全面识别、评估和防范企业在生产经营全流程中面临的知识产权法律风险。该库以Excel表格呈现，清晰标注风险等级、责任主体、归口部门，并直接链接至具体的法律法规条款，便于查阅。其核心意义是将企业的知识产权合规管理从被动应对检查转变为主动掌控风险，有效规避法律红线，为企业的可持续、高质量发展奠定坚实基础。企业可根据风险评估结果，优先针对清单中标记的高风险条目制定专项应急预案和整改计划。

（一）风险点覆盖

该风险库系统性地覆盖了从知识产权制度、知识产权权利登记或注册、知识产权成果应用等关键问题，紧密结合国家现行有效的法律法规、部门规章、行业标准及监管政策要求，为企业提供清晰、实用的合规指引和风险管理框架。核心内容聚焦于四大关键问题，包含总计181项具体风险点。

（二）法律法规依据

库中引用现行有效的法律6部、行政法规9部、部门规章32部，包含（《商标法》《专利法》《著作权法》《刑法》《商标法实施条例》《最高人民法院关于审理注册商标、企业名称与在先权利冲突的民事纠纷案件若干问题的规定》《集体商标、证明商标注册和管理规定》等）。确保能够应对清单中的管控风险，解决实操痛点，并确保法律的时效性。

（三）权威案例引用

包括大量与知识产权风险对应的案例。案例均选自权威部门的指导案例，包括（《涉“泡泡玛特”文创产品保护侵害著作权纠纷案》《北京大某文化传媒发展有限公司与郑某忠网络不正当竞争纠纷案》《“蜜念雪”傍上“蜜雪冰城” 侵权案》等）为企业提供切实可行的参考。

（四）风险库应用场景

该库特别针对重点高新技术企业、研发密集型机构等特定场景提供了专项合规要求，并清晰列明了风险对应的具体违法行为描述、可能引发的法律责任或不利后果，以及对应的管理责任部门和岗位。适用于企业在项目启动前合规审计，可作为合规审计工具，用于用于技术合作、新品研发前的FTO分析，排查专利侵权与开源许可证冲突风险，确保创新项目合法启动。也可以用于投并购尽调工具，用于深度识别标的公司历史IP隐患，如未决权属纠纷、失效核心专利、商标抢注记录或未解决的侵权诉讼。更重要的是，清单的设计初衷是融入企业日常生产运营管理，可嵌入到研发管理、生产流程、市场推广，实现全周期合规管控。

为保证效益最大化，建议企业结合自身特点灵活应用。不同行业应侧重不同风险领域，清单的有效落地需要研发部/市场部/IP管理部门主导推动与监测，法务部门负责跟踪法规动态并审核合规依据的时效性，生产运营、设备管理等部门则需具体实施相关整改措施。建议企业建立清单的动态更新机制，按季度或半年度追踪法规政策变动，并配套关注相关案例解读，确保企业的合规管理始终与最新要求同步。