2025年8月16日，在 “第十八届中国上市公司法律合规风险管理高峰论坛”上，赛尼尔法务智库发布了《企业法律合规风险通用库》（以下简称《通用库》），引起与会专家和企业代表的关注。

为促进企业法务合规管理人员进一步了解《通用库》创建目的、编制依据、建设过程、主要特征、内容结构以及订购使用等事项，本公众号以问答方式公告如下：

问：赛尼尔为什么要创建《通用库》？

答：赛尼尔2008年成立伊始，就为企业提供法律风险管理方面的咨询服务；2018年以来，更是密集地为企业提供合规管理咨询，如指导、协助企业编制合规管理风险三张清单、重点领域合规管理指引、合规管理有效性评价等。这些咨询服务都是以企业委托、项目咨询的方式展开，其成果也都是为委托企业定制的，委托企业专属的。

近年来，国家持续强化企业依法合规经营要求，继国务院国资委将《中央企业合规管理指引（试行）》修订为《中央企业合规管理办法》和省市级国资委发布相应的实施文件之后，2024年新版《公司法》第177条明确规定“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理”，把国有企业合规管理从政府出资人监管要求提升为国家法定职责；2025年工业和信息化部联合15部委出台《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》，进一步把合规管理主体范围扩大到了中小企业、民营企业。

在这一法律政策背景下，企业特别是中央和省级国企的三级及以下子公司、市县所属国有企业，以及广大民营企业对于合规管理的知识需求、规范化成果需求就较为迫切，不仅要求有成熟可用的参照模板，还要求其具有投入少、见效快的经济属性。

赛尼尔法务智库认为法律合规管理的核心是风险管理，风险管理的特征是义务风险，实现风险受控目标的关键是精准识别、有效管理。

总结来说就是，顺应国家不断强化的依法合规经营要求，总结吸收既有法律合规风险管理咨询项目经验，以企业生产、经营和管理通用领域法律合规风险清单为主体，配套相关法律法规、司法案例和业界最佳管理实践，从以往项目委托定制模式转向为企业提供标准化的、经济适用的法律合规风险管理工具。

问：赛尼尔《通用库》的编制依据有哪些？

答：基本上包括4个方面。一是国家关于合规管理的政策文件，主要有《中央企业合规管理办法》《企业境外经营合规管理指引》和《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》等。二是行业指导规则，主要是ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，同时参考了《合规管理体系 有效性评价指南》《合规管理体系 能力管理指南》的相关内容。三是国家关于企业活动的相关法律法规、行政条例规定办法和政策文件，以及相关的司法解释，不完全统计有310多项。四是赛尼尔的专业经验与知识，主要是过去十多年来为200多家不同类别、规模、行业、层级企业编写的近2000份法律合规风险清单以及大量的专项合规管理办法、工作指引、指导手册和实施细则等。

问：请介绍一下赛尼尔《通用库》编制过程

答：从2025年3月份项目策划到8月中旬上线发布，大体上可以分为三个阶段。第一个阶段，就是3月下旬和整个4月，主要是方案策划，研究为谁编、编什么、怎么编的问题。第二个阶段，大致从5月到7月这3个月，集中一批经验丰富的高级咨询专家和项目经理，分别组成十个重点领域风险清单编制小组，开展公司既有风险清单收集归类分析整理、存疑事项研究论证以及通用清单编制形成、内部审核定稿等工作。第三个阶段，就是8月份集中开展的上线测试工作。

需要特别强调的是，为了保证通用库的权威性、普适性，赛尼尔在上述三个阶段，广泛征求和吸收外部专家与有关行业组织、企业的意见。其中行业组织有中小企业发展促进中心，北京、浙江、广东、安徽、广西法律顾问协会，以及福建泉州等地区性中小企业协会；企业方面主要通过赛尼尔正在进行的咨询项目、期间举办的专题沙龙等途径征求相关企业意见，同时还走访了20来家不同工业园区不同类型的企业。此外，在方案研究和成果审核阶段，公司还以不同方式征求了国内不同行业、不同类别企业数十位法律合规资深专家的意见。

问：《通用库》内容和结构如何？

答：首先是涵盖企业生产、运营和管理的十个重点领域，包括：

公司治理、劳动用工、财务税收、投融资、招投标、知识产权、供应链、安全环保、网络数据安全、国际化经营等，每一个领域构成通用库的一个分库，共有10个分库。其次，每个分库由3个方面组成，即风险库、法规库和案例库，目前10个分库共有1330多个风险行为清单，310余项法律法规，220多个司法与业界管理案例。第三，为了便于客户了解、学习国内业界最佳实践，我们还建立了管理库，全面、系统介绍50家企业法律合规管理方面的先进经验。第四，每个风险库按照企业管理活动进行分级分类，如劳动用工分库分为规章制度建设、招聘录用、培训、职称评聘、特殊用工、劳动关系、薪酬福利、劳动者权益保障、职业健康与劳动者权益保护以及劳动争议解决管理等十个二级管理范畴；二级管理范畴里面进一步细分类别，如劳动者权益保障管理分为休息休假管理、特殊人员保护管理、工伤事故管理、个人信息保护管理等4个三级管理类别；三级管理类别下面细分为管理活动风险点，如工伤管理梳理出工伤认定申请、工伤事故认定协助调查违规风险行为；对应梳理出的违规风险行为建立风险菜单，每个菜单包括风险名称、风险描述、合规义务、管控措施4项内容。第五，综合以上，含有管理措施的风险清单、法规、案例，再加上管理最佳实践库，四相互关联、互为支撑，共同构建起完整的法律合规风险识别、防控体系。

下面是通用库的首页截图上半部分，可以帮助大家了解结构：

第二张图是通用库首页截图下半部分，展示主要内容和模块：

问：对比于业界现有的合规风险管理清单，赛尼尔通用库有什么特色？

答：赛尼尔通用库的特色来自于其“为广大企业提供权威、实用、经济的法律合规风险管理工具”这一产品使命，来自于其10多年来服务于数百家企业形成的知识体系和积累的丰富实务经验。

全面性：构建了覆盖企业生产、运营和管理十大领域的风险库、法规库、案例库、管理库，实现法律合规管理全要素、全领域集成，为企业提供一站式的法律合规风险管理工具。

实用性：依托自身项目实践知识与经验创建的通用库，不仅包含风险行为的梳理，还结合实际案例、最佳实践经验提出了有针对性的管理建议措施。企业可直接将其应用于自身的合规管理工作，无需进行复杂的转化，操作便捷高效。

动态性：法律法规和监管政策处于不断变化之中，合规风险也随之动态调整。我们会依托自身的资源优势，持续关注相关政策法规的更新以及市场环境的变化，及时对通用库的内容进行补充和完善，确保其时效性，让客户时刻感受到合规管理最新的脉搏跳动。

问：《通用库》如何为企业服务？

答：《通用库》来自于企业、服务于企业。第一，对于有使用意向的企业，为其提供一定时间的免费使用体验；第二，客户使用《通用库》，可以根据自身需要，选择在线订阅、融入企业已有合规管理平台、在企业本地化部署等方式。第三，为支持中小企业合规管理，对政府工业园区管理机构、地方中小企业行业组织提供集体订阅服务。第四，对于客户使用过程中遇到的疑惑或问题，提供即时咨询服务。第五，积极吸收客户意见，及时回应客户提出的疑问和关切，努力使通用库成为更接地气、更好使用的管理工具。第六，适时补充满足特定行业企业需求的专用性法律合规风险专项分库，如工程建设管理、技术研发管理、新能源开发项目管理等，以其更好地满足客户的精细需求。