2013/1/12 字体：大 中 小 来源： 作者：
和讯网消息 2012中国公司法务年会1月5日在北京召开，和讯网全程报道。下午举行的金融监管与法律合规第一环节由清华大学金融与法律研究中心特邀研究员、
银监会法规部副处长陈胜主持。UBS中国有限公司法律部总监徐娴在发言中表示，律师的工作通常都是法律文本的谈判、起草，对于交易的结构能做还是不能做。律师的工作是要把整个交易的架构设计出来，在不同的专业人员配合之下交易结构设计出来。
以下为其发言实录：
外资银行对于中国而言，特别是金融机构，因为WTO也是刚刚开放不久，所以我们其实在国内的法律和合规团队也是比较小的，我也是大概2年前左右从香港调到北京来工作。我们整个的法律合规团队是从亚太的组织来说是非常大的。其实法律和合规对于外资银行而言是分开的，大多数都是分开的，据我了解的外资投行都这样。
举一个具体的事例，比如我们银行在做一个交易，不管是投融资的交易，还是衍生交易，还是上市交易。交易一上来，律师的工作通常都是法律文本的谈判、起草，对于交易的结构能做还是不能做。比如这个衍生交易在国内可能大家没有看过，下面的基础资产不知道是什么，没有做过类似的，这就是一个律师的工作，要把整个交易的架构设计出来，在不同的专业人员配合之下交易结构设计出来。合规是从头到尾和事后都会比较重视监督的工作，这一点在香港尤其突出。
我身边很多的同事70%都不是法律出身的。比如我刚刚讲的交易，一开始上来他们就要确保进行交易的人员是否具有相应的资质，我们有专业的人员来负责查看他们是否有相应的资质。比如涉及到一些保密信息，这些保密信息的管理是怎么样的，交易的过程中也会有一些合规的参与。
另外一方面我们也比较看重事后的。交易人员在做完交易之后我们事后会查，比如这个人有没有请外面的人吃吃喝喝，违反了银行的有关规定，不可以随便贿赂。比如说他做完这个交易以后有没有适时的写一些内部的报告，把交椅的流程记录下来。
银行的交易这么多，有各种类型的交易，怎么安排一个法律的合作。刚才听了微软的总法律顾问也提过，没有一个律师可以说是能够知道所有的法律工作的，我们自己的安排是我负责中国相关的事务，但是需要这些亚太区的每一条线业务领域的人员来跟我一起配合，但我基本对所有的业务线都必须比较了解。比如我不一定像某一个衍生产品的律师那样那么熟悉，但是我们在通常的合作当中是属于横向和纵向的，我负责中国法律的领域，大概知道比如
期货衍生产品是怎么样的，我们横向纵向一起配合把项目做好。既保证中国的项目符合中国法律的规定，当然也适合我们所谓的国际的标准。
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